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Conseil en criminalité financière

Sia Partners emploie une équipe d'anciens régulateurs ayant une grande expérience de l'interprétation des réglementations et des orientations publiées par les organismes de réglementation et de surveillance locaux et internationaux, ceux-ci pouvant tirer parti de solutions technologiques interne

Conseil en criminalité financière

Réponse réglementaire et évaluation du programme

L'équipe de Sia Partner spécialisée dans la lutte contre la criminalité financière a réalisé de nombreux travaux pour des clients reprenant tous les aspects d'un programme de lutte contre le blanchiment d'argent et d'un programme de sanctions de l'OFAC.

  • Évaluation du programme AML
  • Réponse aux ordonnances de consentement
  • Plan d'action de remédiation
  • Développement de programmes et de politiques
  • Test de conformité

Connaître son client (KYC)

Nos experts ont une expérience significative dans la fourniture de services d'examen et de soutien AML / KYC, en effectuant le travail AML / KYC demandé par nos clients.

  • Évaluation du risque client
  • Accueil des clients et renouvellements Support BAU
  • Processus CDD et EDD
  • Remédiation

Suivi des transactions

Notre équipe de gestion des risques vous aidera à développer, tester et valider les modèles basés sur les risques requis dans les programmes de conformité AML, OFAC / Sanctions.

  • Validation et évaluation des modèles
  • Mise au point et optimisation des scénarios
  • Revue des alertes Support BAU
  • Retour d'information sur les MT
  • Conformité à la règle 504 du NYDFS

Conseil relatif aux sanctions

Nous comptons parmi nos professionnels d'anciens régulateurs. Nous avons travaillé en étroite collaboration avec de nombreux régulateurs et institutions financières pour les aider à gérer les mesures d'application et à respecter les délais réglementaires.

  • Conseil en matière de sanctions
  • Évaluation de l'OFAC
  • Développement de logiciels de filtrage
  • Optimisation du filtrage
  • Conformité du filtre DFS 504

Opérations stratégiques

Nous pouvons vous aider à combler les lacunes réglementaires, ainsi qu'à concevoir et à mettre en œuvre des modèles durables qui rationalisent les opérations, se conforment aux exigences réglementaires et répondent aux besoins de l'entreprise. Notre équipe travaillera avec vous pour traiter les risques et améliorer les performances opérationnelles.

  • Conception d'un modèle opérationnel cible
  • Réingénierie des processus
  • Mesures et tableaux de bord
  • Gestion de projet
  • Services gérés

Technologie, automatisation et apprentissage automatique

Contrairement à d'autres cabinets, Sia Partners a une approche de conseil basée sur la technologie. Nos experts peuvent vous aider à utiliser les technologies actuelles pour automatiser les processus de conformité.

  • Heka, notre éco-système d'IA
  • Automatisation des processus robotiques
  • Intelligence artificielle/apprentissage automatique
  • Exigences fonctionnelles et commerciales
  • Test d'acceptation par l'utilisateur

Data Scientists, Développeurs Web, Data Engineer, UI/UX Designer

360

des algorithmes, des modèles d'IA et des ensembles de données issus de nos activités de R&D pour répondre aux défis en constante évolution de nos clients.

200

Notre plateforme en tant que service pour développer des produits de qualité « production by design », y compris : Reg Review, Sanctions Challenger et AI Transaction Monitoring.

PAAS

Conseil en criminalité financière - Références

Client : Entreprise technologique mondiale

Approche de Sia Partners

  • Identification des outils internes et des sources de données utilisés par les équipes chargées de la conformité financière et des sanctions pour les enquêtes sur les alertes.
  • Évaluer les règles internes qui clôturent automatiquement les alertes, remédier à toute inefficacité potentielle et mettre à jour ou supprimer les règles si nécessaire.
  • Soutenir les efforts d'échantillonnage des données pour des scénarios spécifiques de clôture automatique.
  • Élaboration d'un plan détaillé de rétrospection pour analyser les alertes précédemment clôturées à l'aide de règles incorrectes.

 

Valeur ajoutée de Sia Partners

  • Expérience préalable avec le logiciel interne de l'entreprise
  • Forte expertise en matière de gestion des risques et de conformité

Client : Grande entreprise technologique

Approche de Sia Partners

  • Audit et analyse de l'état actuel des flux de travail, de la gestion des données, du reporting et de la gestion de projet.
  • Évaluation des procédures opérationnelles clés dans le processus KYC (DD/IDV) et mise en évidence des goulets d'étranglement potentiels et des problèmes auxquels les équipes opérationnelles peuvent être confrontées.
  • Exploitation des développements de l'IA générative pour fournir des solutions pratiques à incorporer dans l'équipe des opérations KYC du client.

Valeur ajoutée de Sia Partners

  • Lancement réussi d'un nouveau tableau de bord des opérations, en évaluant l'état actuel et les lacunes dans le reporting. Exploitation des données recueillies pour susciter l'adhésion des principales parties prenantes du client.
  • Évaluation de l'état actuel des flux de processus KYC et fourniture de solutions Gen AI pour optimiser les goulets d'étranglement opérationnels.

Client : Entreprise technologique internationale

Approche de Sia Partners

  • Identification des lacunes en matière de couverture et collaboration avec les chefs de projets fonctionnels pour s'assurer que tous les efforts d'adaptation et de mise en place de nouveaux modèles sont réalisés dans les délais impartis.
  • Travailler avec différents membres de l'équipe pour mener la validation et obtenir l'approbation pour l'ajustement des modèles AML existants et l'implémentation de nouvelles règles AML.

 

Valeur ajoutée de Sia Partners

  • Suivi de la progression de plus de 40 modèles AML et de la mise en œuvre des règles.
  • Création et modification de plans de projets interfonctionnels pour assurer la mise en œuvre précise des efforts de réglage et d'implémentation de nouveaux modèles.
  • Mise en place d'un système d'escalade pour informer la direction des

Client : Entreprise technologique mondiale

Approche de Sia Partners

  • Développement et supervision de la mise en œuvre d'un programme de gouvernance des politiques et des procédures.
  • Soutien aux entités licenciées et aux équipes concernées du point de vue de la politique et de la gouvernance (c'est-à-dire réalisation d'examens de contrôle de la qualité) et liaison avec les experts en ce qui concerne les mises à jour de la politique et des procédures.
  • Gérer un système de dépôt de documents et collaborer avec les propriétaires de politiques et de procédures pour veiller à ce que le dépôt soit accessible à tous.
  • pour s'assurer que le référentiel est à jour.
  • Réalisation d'analyses juridiques ou de lacunes réglementaires ad hoc sur des sujets pertinents (par exemple, protection des consommateurs, conservation des données).

 

Valeur ajoutée de Sia Partners

  • Connaissance des attentes et des exigences en matière de réglementation financière
  • Expérience dans la mise en œuvre et la supervision de programmes de conformité globaux
  • Expérience dans l'analyse des lacunes réglementaires ou l'analyse juridique

Expertises